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净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A、总资产

B、净资产

C、总资本

D、注册资本

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答案解析：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A、150

B、180

C、200

D、230

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答案解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

下列关于ADR优点的说法,错误的是()。

A、筹资能力强

B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划

C、发行成本高

D、上市手续简单

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答案解析：存托凭证对发行人的优点，避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。

证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元。

A、12

B、15

C、18

D、20

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答案解析：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A、

证券交易所

B、

证券业协会

C、

证券登记结算机构

D、

证监会

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答案解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

A、单一商业银行存管

B、完全控制

C、第三方存管

D、当地人民银行存管

正确答案：题库搜索,干部网络助理WenXin:(xzs9529)

答案解析：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是()。

A、中央财政拨入资金

 

B、国有股减持和股权划拨资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金

D、

国家财政给予的补贴

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答案解析：全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换()的金融交易。

A、现金流

B、利息

C、本金

D、货币

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答案解析：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。