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衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有()。Ⅰ.基础资产通常被称作合约标的资产Ⅱ.可以是股票、债券等金融资产Ⅲ.可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属Ⅳ.可以是证券利率、股票市场指数

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：衍生工具是由另一种基础资产（股票、债券、货币或商品等）构成或衍生而来的交易合约。衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产，这些基础资产通常被称作合约标的资产。合约标的资产可以是股票、债券、货币等金融资产，也可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属。常见的衍生工具有远期、期货、期权和互换等。

投资者投资股权投资基金的重要前提是()。

A、受到基金管理人开展的投资者教育

B、充分调研,审慎选择基金管理人

C、基金管理人了解自身的投资需求

D、获取到投资基金拟投资项目信息

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答案解析：投资者充分调研，审慎选择基金管理人是投资股权投资基金的重要前提。

股权投资基金的募集流程不包括()。

A、基金路演

B、协议签署出资

C、备用项目收集

D、投资者确认

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关于开放式基金,下列表述错误的是()。

A、基金份额数量不固定

B、投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

C、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

D、—般有一个固定的存续期

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答案解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无特定存续期限的。

合伙型股权投资基金所得税的缴纳应遵循的原则是()。

A、“减税”原则

B、“先分后税”原则

C、“免税”原则

D、“先税后分”原则

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基金销售人员就基金业绩进行宣传时,下列说法中,错误的是()。

A、客观、全面、准确展示业绩

B、提供业绩信息的原始出处

C、说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

D、说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

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答案解析：基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

股权投资基金投资的一般程序包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

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 下列属于广义股权投资基金的是()。Ⅰ.狭义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施投资基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：综合考虑历史演变的内在逻辑和我国的监管分类，广义股权投资基金包括狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施投资基金。

某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是()。

A、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效

B、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行

C、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

D、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式

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答案解析：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

关于通过构建投资组合来分散风险的效果,以下表述正确的是()。

A、系统性风险和非系统性风险都不可能被分散

B、可以分散非系统性风险

C、系统性风险和非系统性风险均能被安全分散

D、可以分散系统性风险

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答案解析：构建投资组合可以分散非系统性风险。