考试题目来于：公需课题库助手（http://www.gongxuke.net/）
关于提供ETF的申购和赎回清单,以下表述正确的是()。
A、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
B、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
正确答案：题库搜索
答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价Ⅱ.已知价Ⅲ.份额申购份额赎回Ⅳ.金额申购份额赎回
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索
答案解析：股票、债券型开放式基金申购赎回原则采用未知价原则，金额申购、份额赎回原则。
根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。Ⅰ.上市公司发行的股票Ⅱ.资产管理计划份额Ⅲ.有限公司股权Ⅳ.期货权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1 000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票（Ⅰ正确）、债券、基金份额、资产管理计划（Ⅱ正确）、银行理财产品、信托计划、保险产品、期
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：Ⅰ正确：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴
营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是
A、介绍法
B、缘故法
C、陌生拜访法
D、推广法
正确答案：题库搜索
答案解析：陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群；缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。Ⅰ.易入原则Ⅱ.可测原则Ⅲ.成长原则Ⅳ.识别原则Ⅴ.利润原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：
销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：
(1)易入原则；（Ⅰ正确）
(2)可测原则；（Ⅱ正确）
(3)成长原则；（Ⅲ正确）
<
基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过()的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。
A、10天
B、30天
C、60天
D、90天
正确答案：题库搜索
答案解析：基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30天的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露
下列不属于基金宣传推介材料的是()。
A、宣传单
B、基金公司的公开出版资料
C、基金代理销售协议
D、基金的海报
正确答案：题库搜索,小帮手薇信【go2learn_net】
答案解析：
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。<
基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索,题库助理薇-信(go2learn)
答案解析：监管活动具有强制性有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权（Ⅰ正确）、禁止权、撤销权、行政处罚权（Ⅱ正确）等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的(),有利于增强投资信心和活跃市场交易。
A、操作风险
B、经营风险
C、信用风险
D、财务风险
正确答案：题库搜索
答案解析：选项C正确，共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。