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某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”,“欲购从速”,“100%有保证”,且未充分揭示货币市场基金投资风险,这属于基金管理人的哪种合规性风险?

A、信息披露合规性风险

B、反洗钱合规性风险

C、销售合规性风险

D、投资合规性风险

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答案解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”

一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是()。

A、

母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金

B、母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择

C、业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

D、母基金投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

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答案解析：

选项C符合题意：股权投资母基金的特点和作用

第一，分散风险。母基金通常会投资于多只股权投资基金，这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量，这使母基金的投资实现多样性，如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。

第二，专业管理。母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源，在对股权投资基金进行投资时，有利于作出正确

基金管理公司内部控制应确保财务和其他信息( )。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。

A、中国银监会

B、中国证监会派出机构

C、保监会

D、行业协会

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答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配,下列关于投资人董事义务的描述中,正确的是()。

A、帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标

B、帮助所投企业对接资源以促发展

C、帮助所投企业高层移民国外

D、帮助所投企业人员宣传,删除网站媒体报道

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答案解析：董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。选项B属于投资人董事义务。

基金的后台部门不包括()。

A、行政管理部门

B、信息技术部门

C、销售部门

D、人事部

正确答案：题库搜索,小帮手Weixin[xzs9529]

答案解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，C项销售部门属于前台部门。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门；中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

基金管理人合规管理的原则不包括( )。

A、效益性

B、客观性

C、独立性

D、专业性

正确答案：题库搜索,公需课帮手weixin:[xzs9519]

答案解析：合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

关于会计系统控制,以下表述错误的是()。

A、公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

B、公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

C、公司会计与基金会计不能同时兼任

D、不同基金之间在名册登记,账务设置,资金划拨等方面均互相独立

正确答案：题库搜索,学习助理薇信：《go2learn》

答案解析：本题答案为A，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金；公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。故BCD表述正确。

政府引导基金在投资方向上()。

A、一般不具有导向性,往往通过直接创业进行投资获得较高投资收益

B、不具有导向性,采取纯市场化方式运作,但是由于政府财政出资设立

C、具有一定的导向性,通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域

D、具有一定的导向性,投资方向限定为公共事业和基础设施投资

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答案解析：选项C符合题意：政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

证券投资基金的运作不包括()。

A、基金的监督管理

B、基金的募集

C、基金资产的托管

D、基金的信息披露

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答案解析：基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。