期货交易所可以接受以下()等有价证券充抵保证金。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所可以接受以下()等有价证券充抵保证金。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、金融债券

D、仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条。期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认可的其他有价证券。

期货经纪商的下列行为不属于抢先交易的是()。

A、期货经纪商的持仓方向与客户指令相同

B、期货经纪商的持仓方向与客户指令相反

C、期货经纪商与客户指令所涉商品为同一种商品,但交割月不同

D、期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系,期货经纪商可以针对同一品种不同交割月份合约进行交易。

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答案解析:

任何期货合约或期权,只要所涉商品与客户指令所涉商品为同一种商品,即使交割月不同,该期货经纪商也不得进行抢先交易,但以下情形除外:

(1)期货经纪商的持仓方向与客户指令相反;

(2)当期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系,期货经纪商可以针对同一品种不同交割月份合约进行交易。

国债投资面临的主要风险包括()。

A、市场风险

B、购买力风险

C、信用风险

D、再投资风险

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答案解析:一般来说,国债没有信用风险,主要面临市场风险,购买力风险(由通胀率变化引发),再投资风险。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(),经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

A、筹集报告

B、管理报告

C、使用报告

D、年度收支计划

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答案解析:

第十五条保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。

A、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条。期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A、理事长、副理事长

B、董事长、副董事长、董事会秘书

C、监事会主席、监事会副主席

D、总经理、副总经理

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十九条 未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。  

期权交易中,投资者了结的方式包括

A、对冲

B、行使权利

C、到期放弃权利

D、交割

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答案解析:期权交易中,投资者了结的方式包括对冲、行使权力或到期放弃权利三种。

量化交易中的不当交易行为主要包括()。

A、自成交

B、幌骗

C、内幕交易

D、抢跑

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答案解析:量化交易中主要有两种不当交易行为幌骗和抢跑。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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答案解析:

第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:

(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;

(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;

(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其

量化交易是定量化的方法,其优点包括()。

A、截断亏损,让利润奔跑

B、排除了人类主观情绪的影响,具有更严格的自律性

C、追踪趋势方向交易,确保不错过每个顺势人市或逆势出场机会

D、解除人类繁琐的交易工作

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答案解析:量化交易的优点:(1)排除了人类主观情绪的影响,具有更严格的自律性;(2)解除人类繁琐的交易工作;(3)追踪趋势方向交易,确保不错过每个顺势人市或逆势出场机会;(4)截断亏损,让利润奔跑。