下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是()。

A、基金期限

B、投资期

C、项目投资周期

D、清算期

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答案解析:股权投资基金生命周期中的关键要素主要包括:
(1)基金期限;(A项属于)
(2)投资期与管理退出期;(BC项属于)
(3)项目投资周期;
(4)滚动投资。

股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得Ⅲ.资本增值Ⅳ.利息收入

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利(Ⅰ项包括)以及实现项目退出后的股权转让所得(Ⅱ项包括)。

根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件( )。Ⅰ.发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ.发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ.有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件:发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;股份发行、筹办事项符合法律规定;发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所。

下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项C正确:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被

已登记的基金管理人,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

选项A正确:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未

基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()后才能恢复正常机构公示状态。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

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答案解析:选项D正确:基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

关于股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()。

A、基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B、收益分配主要在投资者与管理人之间进行

C、通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D、管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

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答案解析:选项D说法错误:根据股权投资基金与基金管理人的约定,有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才可以参与利润的分成(D项错误)。基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金 (A项正确),收益分配主要在投资者与管理人之间进行(B项正确)。通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(C项正确)。

( ),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

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答案解析:合伙型基金,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。

A、复核权

B、审批权

C、禁止权

D、行政处罚权

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答案解析:选项A符合题意:有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。