最小变动价位如果过小,将会减少交易量,影响市场的活跃,不利于-2021年证券从业资格考试答案

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最小变动价位如果过小,将会减少交易量,影响市场的活跃,不利于套利和套期保值的正常运作。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般而言,较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加,但过小的最小变动价位将会增加交易协商成本;较大的最小变动价位,一般会减少交易量,影响市场的活跃程度,不利于交易者进行交易。

大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,即每手合约的最小变动值是1元/吨×10吨=10元。

A、正确

B、错误

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答案解析:豆粕期货合约的交易单位为“10吨/手”。

在K线理论中,如果开盘价高于收盘价,则实体为阳线。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,普法考试帮手Weixin:《xzs9519》

答案解析:开盘价高于收盘价,则K线实体为阴线。

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第六十八条  期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

因此,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令,无须通过董事会。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条。期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

用面值法来确定国债期货合约数量的优点是考虑了国债期货和债券组合对利率变动的敏感性差异。

A、正确

B、错误

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答案解析:用面值法来确定国债期货合约数量的缺点是没有考虑国债期货和债券组合对利率变动的敏感性差异,故不太精确。

可交割国债的发票价格计算公式为:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子-应计利息。

A、正确

B、错误

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答案解析:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息

空头开仓交易,多头平仓交易,持仓量减少。

A、正确

B、错误

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答案解析:如果一方开立新的交易头寸,而另一方平仓了结原有交易头寸,也就是换手,则持仓量不变。

期货公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。   总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出