承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。-2021年证券从业资格考试答案

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承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

A、风险投资基金

B、证券投资基金

C、另类投资基金

D、对冲基金

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答案解析:

对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式;(选项D符合题意)

风险投资基金又叫创业基金,它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值;(选项A不符合题意)

证券投资基金

私募基金的资产管理业务不包括()。

A、私募证券投资基金

B、私募股权投资基金

C、集合资金信托

D、私募风险投资基金

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答案解析:私募基金的资产管理业务主要包括:私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经()认可后公告。

A、中国证监会

B、中国基金业协会

C、中国证券业协会

D、证券交易所

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答案解析:基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经证券交易所认可后公告,修改ETF基金份额参考净值的计算方式,也需经证券交易所认可后公告。

关于内部收益率(IRR),以下说法错误的是()。Ⅰ.IRR的计算在基金处于退出期时意义不大,在基金处于投资期时最具有代表性Ⅱ.IRR是净现值等于零时的折现率,它体现了投资资金的时间价值Ⅲ.IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),且通常GIRR>NIRRⅣ.计算IRR时通常要考虑增值税及附加税费以及所得税的影响

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:内部收益率(IRR),是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折现率,体现了投资资金的时间价值(Ⅱ正确)。内部收益率的计算,往往是在基金处于退出期后(Ⅰ错误),根据截至某一确定时点基金在

基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

A、0.50%

B、0.75%

C、1%

D、1.50%

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答案解析:基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

投资者向基金投资的总额度称为()。

A、实缴资本

B、认缴资本

C、申购资本

D、真实资本

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答案解析:投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本,投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。

投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为()。

A、实缴资本

B、认缴资本

C、申购资本

D、真实资本

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答案解析:投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本,投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。

投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下()权利Ⅰ.目标企业发行新股时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ.目标企业发行可转换债券时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅲ.目标企业的其他股东对外出售股权时,在同等条件下有优先购买权Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C符合题意:优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。(Ⅰ、Ⅱ正确)

第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。

将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。

A、资金募集方式

B、法律形式

C、运作方式

D、投资对象

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答案解析:投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别:
(1)按照资金募集方式,可以分为公募基金和私募基金两类;
(2)按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;(选项B符合题意)
(3)按照运作方式,可以分为开放式、封闭式基金;
(4)按照所投资的对象,可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。

在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括:运营风险控制制度、信息披露制度(Ⅲ正确)、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度(Ⅱ正确)、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度(Ⅰ正确)以及公平交易制度等配套管理制度。