根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者投资于单只股权-2021年证券从业资格考试答案

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根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于()万元。

A、50

B、100

C、180

D、200

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答案解析:根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。

()年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构发起设立了美国私人股权投资协会。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

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答案解析:2007年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了主要服务于并购基金的管理机构,即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50

B、200

C、2

D、100

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答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

以下关于间接上市说法错误的是()。

A、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的

B、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

C、在重组上市的方式中,原上市公司一般处于新兴行业中

D、间接上市又称重组上市

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答案解析:

间接上市又称重组上市,在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。重组上市一般有两条路径:一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50;50

B、200;50

C、50;200

D、200;200

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答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,证券投资基金的作用不包括()。

A、优化金融结构,促进了经济增长

B、有利于证券市场的稳定发展

C、拓宽了中小投资者的投资渠道

D、推动股票指数持续上升

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答案解析:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。其作用主要有:
①为中小投资者拓宽投资渠道;
②优化金融结构,促进经济增长;
③有利于证券市场的稳定和健康发展;
④完善金融体系和社会保障体系。

重组上市的方式中,原上市公司一般处于(),具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

A、新兴行业

B、成熟阶段

C、不景气行业

D、成长阶段

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答案解析:重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

重组上市一般路径有()。Ⅰ.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅲ.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权Ⅳ.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:重组上市一般有两条路径:一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权。

1973年()成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

A、美国创业投资协会

B、美国研究与发展公司

C、美国小企业管理局

D、美国私人股权投资协会

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答案解析:

1973年美国创业投资协会成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

1946年成立的美国研究与发展公司,被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

1953年,美国小企业管理局成立,该机构直接向美国国会报告,专司促进小企业发展职责。

2007年KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了美国私人股权投资协会

下列投资者中,()视为当然合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:以下投资者视为当然合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。
(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。
(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。