期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

A、电视

B、报刊

C、广播

D、网络

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答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益,不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

国债基差交易策略包括()。

A、买入基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

B、卖出基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

C、买入基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

D、卖出基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

与期货交易相比,期权交易的最大特点主要表现在()。

A、权利和义务不对等

B、收益和风险不对等

C、保证金缴纳情况不同

D、独特的非线性损益结构

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答案解析:与期货交易相比,期权交易的最大特点主要表现在:权利不对等、义务不对等、收益和风险不对等、保证金缴纳情况不同、独特的非线性损益结构。

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。

A、期货公司法定代表人

B、经营管理主要负责人

C、财务负责人

D、首席风险官

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条  期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

我国期货交易所会员资格的获得方式有()。

A、以交易所创办发起人的身份加入

B、接受发起人的资格转让加入

C、依据期货交易所的规则加入

D、在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

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答案解析:会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种,主要是:以交易所创办发起人的身份加入,接受发起人的资格转让加入,接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加人。

监控中心在复核客户开户申请材料中发现以下()情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A、客户交易编码申请表格式不正确

B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C、客户资料不符合实名制要求

D、中国证监会规定的其他情形

正确答案:题库搜索,小助理WenXin[xzs9523]

答案解析:《期货市场客户开户管理》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。

下列关于期货公司风险监督管指标标准的说法正确的有()。

A、净资本不得低于人民币3000万元

B、规定的最低限额的结算准备金要求

C、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

D、负债与净资产的比例不得高于150%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于 15

期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A、风险监管指标不符合规定

B、投资房地产市场

C、资管账户出现较大亏损

D、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托

正确答案:题库搜索,华医网助理Weixin:[xzs9523]

答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:

(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。
第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核的标准包括()。

A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C、单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

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答案解析:《期货市场客户开户管理》第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;
(三)单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;
(四)客户姓名或者名称与其期货

中央银行决定降低人民币存款准备金,则可能会进行()。

A、买入加元期货

B、买入日元期货

C、卖出欧元期货

D、卖出美元期货

正确答案:题库搜索,学法用法助手微Xin:xzs9529

答案解析:人民币利率下降,则外币会上升,应进行外币买入套保。因此可以买入加元、日元期货。