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下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。
A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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答案解析：C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
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答案解析：世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
正确答案：题库搜索,小助理微Xin【xzs9519】
答案解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D、代表客户履行职责的行为
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答案解析：公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；
②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；
③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；
④参与任何操纵市场的行为；
⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交
修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。
A、2012年12月28日
B、2013年12月28日
C、2012年6月1日
D、2013年6月1日
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答案解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、65%
D、80%
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答案解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
业务管理部门中合规文化的基础是()。
A、职业操守
B、职业道德
C、职业技能
D、职业目标
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答案解析：业务管理部门中合规文化的基础是职业操守，基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,表述不正确的是()。
A、开放式基金成为主流产品
B、基金行业分散趋势突出
C、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
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答案解析：全球基金业发展的趋势与特点包括：
①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；
②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；
③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；
④基金资产的资金来源发生了重大变化。
证券投资基金的主要投资方向是()。
A、农业
B、工业
C、信息产业
D、有价证券
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答案解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。
A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情况
D、基金公司的收入情况
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答案解析：本题答案为D，D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；
②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。