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以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。
A、证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
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答案解析：[解析] 《证券法》第二百一十条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
若经济出现萧条、衰退、正常和繁荣状况的概率分别为25%、10%、35%、30%,某理财产品在这四种经济状况下的收益率分别为20%、10%、30%、50%,则该理财产品的预期收益率为()。
A、7.5%
B、26.5%
C、31.5%
D、18.75%
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答案解析：[解析] E(Ri)=(P1R1+P2R2+…+PnRn)×100%，代入数据得E(Ri)=31.5%。
下列关于交易所上市基金(ETF)的表述,错误的是()。
A、TF可以在交易所挂牌买卖,投资者可以直接买卖ETF份额
B、TF基本是指数型开放式基金
C、投资者可以用现金申购或者赎回ETF
D、TF可以分散投资,降低投资风险
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答案解析：[解析] ETF在本质上是开放式基金，但其申购赎刚有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。
在银行业从业人员职业操守有关“信息披露”的规定中,下列做法错误的是()。
A、对所在机构代理销售的产品中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
B、利用银行的声誉对所代理产品作出合约内的承诺
C、明确告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D、以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
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答案解析：[解析] 《银行业从业人员职业操守》中“信息披露”准则要求，银行业从业人员对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息。
目前,在中国推动整个经济增长的主要力量是()。
A、投资
B、消费
C、私人消费
D、政府消费
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答案解析：[解析] 在中国，推动整个经济增长的主要力量是投资。而在发达国家，通常经济主要由消费推动。
小张分别以8万元和5万元投资了理财产品A和理财产品B。若理财产品A的预期收益率为10%,理财产品B的预期收益率为15%,则该投资组合的预期收益率是()。
A、10.9%
B、11.9%
C、12.9%
D、13.9%
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答案解析：[解析] E(Ri)=(P1R1+P2R2)×100%=10%×8/13+15%×5/13=11.9%。
对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,监管机构可以对其采取的措施不包括()。
A、责令暂停部分业务
B、责令控股股东转让股权
C、取消金融机构的营业执照
D、停止批准增设分支机构
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答案解析：[解析] 《银行业监督管理法》第三十七条规定，银行业金融机构违反审慎经营规则、逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区分情形，采取下列措施：①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；②限制分配红利和其他收入；③限制资产转让；④责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；⑤责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；⑥停止批准增设分支机构。
下列关于ETF的说法错误的是()。
A、TF是指数型基金
B、TF本质上是封闭式基金
C、TF可以在交易所挂牌上市
D、TF的申购、赎回只能用一篮子股票进行
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答案解析：[解析] ETF本质上是开放式式基金，选项B说法有误。
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是()。
A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
B、证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务
C、证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务
D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
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答案解析：[解析] 《证券法》第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立，国家另有规定的除外。因此，证券公司不得从事商业银行业务、保险业务和信托业务。
专门投资于其他证券投资基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产,结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种是()。
A、TF
B、LOF
C、OF
D、QDII
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答案解析：[解析] FOF是一种专门投资于其他证券投资基金的基金，它并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。