为增加竞争力,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好-2021年证券从业资格考试答案

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为增加竞争力,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情

期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条  经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。())

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》二十四条。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。

期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条。风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条。 (三)负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应直接向期货交易所报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

期货公司风险监管指标不符合规定,而逾期未改正的,中国期货业协会可根据相关规定对其采取监管措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条  期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的可处以无期徒刑。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条:银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。”