项目在境内申报上市流程( )。Ⅰ.成立股份公司Ⅱ.-2021年证券从业资格考试答案

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项目在境内申报上市流程( )。Ⅰ.成立股份公司Ⅱ.上市前辅导Ⅲ.上市申报和核准Ⅳ.促销和发行、股票上市及后续

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:项目在境内申报上市流程(1)成立股份公司(2)上市前辅导(3)上市申报和核准(4)促销和发行(5)股票上市及后续。

( )又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

A、间接上市

B、直接上市

C、IPO

D、转让上市

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答案解析:间接上市又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

关于合伙型基金,下列说法错误的是()。

A、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

B、有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任

C、普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D、有限合伙人可以参与投资决策

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答案解析:

选项D说法错误:(1)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

(2)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专

我国的证券交易竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、( )。

A、不成交

B、一半成交

C、多数成交

D、少数成交

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答案解析:我国的证券交易竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。

从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向( )主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

A、省政府经发委

B、省级外经贸

C、市政府经发委

D、市级外经贸

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答案解析:从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于()的职责。

A、证券业协会

B、基金业协会

C、中国证监会

D、中国银监会

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答案解析:中国证券投资基金业协会履行下列职责:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章
程的,按照规定给予纪律处分。
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试

股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

A、初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查

B、初步尽职调查,正式尽职调查

C、项目立项,正式尽职调查

D、初步尽职调查,项目立项

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答案解析:选项A正确:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项,启动正式尽职调查后之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经()审计的年度财务报告。

A、会计师事务所

B、中国证监会

C、律师事务所

D、估值机构

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答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

股权投资基金()应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、基金托管人

B、基金发起人

C、基金管理人

D、基金持有人

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答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是()。

A、向B注入资金的阶段

B、与B共同合作,推进B价值提升

C、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展

D、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进A的进一步发展

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表,通常,时间表主要包括三个主要的阶段,第一个阶段是A向B注入资金的阶段,第二个阶段是A与B共同合作,推进B价值提升,第三个阶段是在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展。