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证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
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答案解析：常识题，考查资产管理业务的监管和法律责任。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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答案解析：常识题，考查证券公司违规开展资产管理业务，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施。
资产管理业务管理的基本原则是()。
A、守法守规
B、公平公正
C、分散管理
D、约定运作
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答案解析：资产管理业务的基本原则包括集中管理，而不是分散管理。
全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括()。
A、商业银行
B、保险公司
C、财务公司
D、证券投资基金
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答案解析：常识题，全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体是银行间市场会员，包括商业银行、保险公司、财务公司和证券投资基金等金融机构。
集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的()。
A、投资目标、投资范围
B、投资组合设计
C、风险揭示
D、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
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答案解析：集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容。
下面关于全国银行间市场买断式回购的规则,不正确的是()。
A、买断式回购以全价交易,净价结算
B、进行买断式回购,交割时可以不用足额债券或资金
C、买断式回购主协议须具有履约保证条款
D、买断式回购的交易双方可以延长回购期限
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答案解析：买断式回购以净价交易，全价结算。交易双方不得延长回购期限。进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。
2009年1月,()和()联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
A、证监会
B、财政部
C、保监会
D、银监会
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答案解析：常识题，2009年1月，证监会和银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料主要内容包括()。
A、计划说明书
B、集合资产管理合同文本
C、资产托管协议以及与资产托管机构的联机联网测试报告
D、法律意见书
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答案解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料主要内容包括：1.申请书2.计划说明书3.集合资产管理合同文本4.资产托管协议以及与资产托管机构的联机联网测试报告5.推广方案以及推广代理协议6.证券公司、代理机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告以及服务协议7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人以及投资主办签署的承诺书8.法律意见书9.中国证监会要求提交的其他材料。
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()。
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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答案解析：常识题，考查证券公司设立集合资产管理计划符合的要求。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。
A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B、证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D、参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
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答案解析：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。