中国期货业协会须履行的职责包括-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会须履行的职责包括

A、制定期货业行为准则、业务规范

B、受理客户与期货业有关的投诉

C、表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人

D、开展期货业的国际交流合作

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答案解析:考察中国期货业协会须履行的职责。

就看涨期权而言,期权合约标的物的市场价格()期权的执行价格时,内涵价值为零。

A、大于

B、等于

C、小于

D、无关

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格-执行价格,如果计算结果小于0,则内涵价值等于0.因此,当标的物的市场价格小于等于执行价格时,看涨期权的内涵价值为零。

交易者卖出看跌期权是为了()。

A、获得权利金

B、改善持仓

C、获取价差收益

D、保护已有的标的物的多头

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答案解析:卖出看跌期权的目的有:1、为获得价差收益或权利金收益而卖出看跌期权;2、为对冲标的物空头而卖出看跌期权。

证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

A、签订

B、变更

C、终止

D、以上答案均正确

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。

A、交易结果由客户承担

B、交易结果由机构承担

C、收取的佣金应当返还给客户

D、收取的佣金归期货监督管理机构

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条   不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

一审期货纠纷案件由()管辖。

A、部分基层人民法院

B、检察院

C、中级人民法院

D、高级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条。期货纠纷案件由中级人民法院管辖,高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、境内期货经纪业务

B、境外期货经纪业务

C、期货投资咨询

D、国内金融期货业务

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答案解析:《期货交易管理条例》第十七条   期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

关于买进看跌期权的说法(不计交易费用),正确的有()。

A、盈亏平衡点为执行价格-权利金

B、看跌期权的买方损失有限

C、盈亏平衡点为执行价格+权利金

D、看跌期权买方损失无限

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答案解析:考查买进看跌期权的内容。

《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。

A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同样者的名誉

B、贬低或诋毁其他机构、从业人员

C、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;   
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;   
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;   
(四)在投资者

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人()。

A、是否有过错

B、过错的性质

C、过错的大小

D、过错和损失之间的因果关系

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。