保荐机构应当建立健全的制度包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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保荐机构应当建立健全的制度包括()。

A、保荐工作的内部控制体系

B、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度

C、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

D、工作底稿制度

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答案解析:考察保荐业务的管理。

()属于网下发行的方式。

A、全额预缴款、比例配售、余款转存

B、全额预缴款、比例配售、余款即退

C、储蓄存款挂钩

D、市值配售

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答案解析:市值配售属于网上发行方式。

董事的职权有()。

A、出席董事会

B、行使表决权

C、报酬请求权

D、签名权

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答案解析:考察董事的职权:(1)出席董事会,并行使表决权;(2)报酬请求权;(3)签名权;(4)公司章程规定的其他职权。

下列有关企业债券和公司债券的陈述,正确的是()。

A、企业债券和公司债券的面值都是100元

B、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

C、公司债券的发行没有强制性担保要求

D、企业债券额度申请受理的主管部门为国有资产监督管理委员会

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答案解析:企业债券额度申请受理的主管部门为国家发改委。

《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括()。

A、在回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券,与中国结算公司建立质押关系

C、质押权欠库的,融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券

D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续

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答案解析:融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券,与中国结算公司建立质押关系;质押权欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。

公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载()事项。

A、股东的姓名或者名称及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、各股东取得股份的日期

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答案解析:考察股份发行的相关内容。

高级管理人员是指公司的()。

A、经理

B、副经理

C、财务负责人

D、上市公司董事会秘书

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答案解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

()不得担任股份有限公司的董事。

A、担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

B、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

C、个人所负数额较大的债务到期未清偿

D、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾3年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾3年

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答案解析:选项D应为:“因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年”。

公司住所是确定()等法律事项的依据。

A、公司登记注册级别管辖

B、诉讼文书送达

C、债务履行地点

D、法院管辖及法律适用

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答案解析:考察设立条件中要求有公司住所的相关内容。

发起人不得以()等作价出资。

A、劳务

B、信用

C、商誉

D、非货币财产

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答案解析:考察发起人的出资方式。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。对作为出资的非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价。