期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得

B、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、处10万元以上50万元以下的罚款

D、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;

最长期限的欧洲银行间欧元拆借利率期限为()。

A、隔夜

B、1周

C、3周

D、1年

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答案解析:欧洲银行间欧元拆借利率(Euribor),是指欧元区资信较高的银行间欧元资金的拆借利率,有隔夜、1周、2周、3周、1~12个月等各种不同期限的利率,最长的Euribor期限为1年。

下列关于期货公司的表述过程,不正确的是()。

A、期货公司实行当日无负债结算来确保客户履约

B、全权代理客户进行期货交易

C、协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训

D、为客户提供期货市场信息

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答案解析:期货公司不得全权代理客户进行期货交易。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定。

A、

期货交易所

B、

国务院

C、

中国证监会

D、

中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当向客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

正确答案:题库搜索,小助理WenXin【xzs9529】

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。