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上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是,可转换公司债券实际发行额()。
A、不多于人民币5000万元
B、不少于人民币3000万元
C、不少于人民币5000万元
D、不少于人民币7000万元
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答案解析：考察可转换公司债券的上市条件。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件： （1）可转换公司债券的期限为1年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分,发行人应披露对外担保的有关情况,包括:被担保人的名称,注册资本、实收资本、住所、生产经营情况,与发行人有无关联关系,以及()的总资产、净资产和净利润。
A、最近1年
B、最近1年及1期
C、最近2年
D、最近3年及1期
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答案解析：考察首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分，发行人应披露对外担保的有关情况。
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是,可转换公司债券的期限为()。
A、半年以上
B、1年以上
C、2年以上
D、3年以上
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答案解析：考察可转换公司债券的上市条件。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件： （1）可转换公司债券的期限为1年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
A、每季度
B、每半年
C、每年
D、每月
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答案解析：依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所每年对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本。这种情形满足()的基本要求。
A、公平原则
B、公开原则
C、高效原则
D、经济原则
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答案解析：发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度的降低发行成本。这种情形满足经济原则的基本要求。
下列关于关联关系的陈述,错误的是()。
A、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
B、国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
C、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
D、公司不得与具有关联关系的企业进行交易
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答案解析：常识题。
招股说明书是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向()提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A、特定投资人
B、非特定投资人
C、特定投资机构
D、非特定投资机构
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答案解析：考察招股说明书的相应内容。
中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
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答案解析：中小企业板上市公司出现“最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元”时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
核准制与行政审批制相比,错误的是()。
A、在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映了投资者的需求。
B、在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能。
C、由企业根据市场运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
D、在选择企业和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
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答案解析：由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。
可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。
A、第10个交易日起
B、第5个交易日起
C、第3个交易日起
D、第2个交易日起
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答案解析：考察可转换公司债券停止交易的情形。 证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易： （1）可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易；（2）可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易；（3）可转换公司债券在赎回期间停止交易。