实行会员分级结算制度的期货交易所应当制定结算担保金制度,结算-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所应当制定结算担保金制度,结算担保金包括()。

A、基础结算担保金

B、交易结算担保金

C、固定结算担保金

D、变动结算担保金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十六条实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

按照惯例,在国际外汇市场上采用间接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

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答案解析:

在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上,日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

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答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。

A、非期货公司会员

B、客户

C、期货公司会员

D、期货结算银行

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答案解析:交易所对会员或客户进行持仓限额。非期货公司会员和期货公司会员都是交易所的会员。而期货结算银行不是会员。

下列关于K线分析,正确的是

A、当收盘价低于开盘价,K线为阴线

B、当收盘价高于开盘价,K线为阳线

C、当收盘价低于结算价,K线为阴线

D、当收盘价高于结算价,K线为阳线

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答案解析:当收盘价低于开盘价,K线为阴线 ;当收盘价高于开盘价,K线为阳线

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、期货合约及其相关活动

B、期权合约及其相关活动

C、权证交易及其相关活动

D、金融期货合约及其相关活动

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答案解析:《期货交易管理条例》第二条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

期货从业人员在执业过程中应()。

A、充分告知投资者期货投资的风险

B、以个人名义接受投资者委托

C、确保股东利益最大化

D、如实告知投资者自己的业务能力

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资

经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。

A、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见

C、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D、为投资者创造最大利益

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销

股指期货可作为组合管理工具是因为股指期货具有()的特点。

A、价格风险低

B、交易成本低

C、可对冲风险

D、预期收益高

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答案解析:

相对于现货市场,股指期货具有流动性好、交易成本低、对市场冲击小等特点。可以利用股指期货与股票、股票组合等其他金融工具构建各种灵活的组合方式,以实现经营目的。

《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。

A、《期货交易管理条例》

B、《证券法》

C、《证券公司监督管理条例》

D、《证券投资基金法》

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。