()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码-2021年证券从业资格考试答案

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()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料包括()。

A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B、拟任用高级管理人员名单及简历

C、场地、设备、资金证明文件及情况说明

D、拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:题库搜索,专业课帮手薇xin:(xzs9519)

答案解析:

《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:

(一)申请书;

(二)章程和交易规则草案;

(三)期货交易所的经营计划;

(四)拟加入会员或者股东名单;

(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;

(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;

(七)场地、设备、

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是()。

A、先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B、先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C、中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D、在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置

正确答案:题库搜索,学习考试助理WenXin:《xzs9529》

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

以下属于经理层人员的是()。

A、

董事

B、

监事

C、

首席风险管

D、独立董事

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货投资者保障基金管理机构

D、期货投资者

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

某日外汇市场上,美元兑日元的汇率为118.20,则汇率变动1个基点,表示美元变化()。

A、0.1

B、0.0085

C、0.001

D、0.000085

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答案解析:

美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位除以汇率。

则当汇率变动一个点,表示美元的日元价格变动了0.01日元,此时点值就是0.01/118.20≈0.000085美元。

下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责

最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中,能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债,一般用()来衡量。

A、隐含回购利率

B、显性回购利率

C、市场利率

D、固定利率

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答案解析:最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中,能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债,一般用隐含回购利率来衡量。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。

A、没有成交价格的,应当视为按市价交易

B、没有有效期限的,应当视为长期有效

C、没有开平仓方向的,应当视为平仓交易

D、没有成交价格的,应当视为按限价交易

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

用国债净价加上持有国债期间的应计利息收入即可得到国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格,称为()。

A、票面价格

B、发行价格

C、发票价格

D、理论价格

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答案解析:

用国债净价加上持有国债期间的应计利息收入即可得到国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格,称为发票价格。

发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息