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证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。

A、尽职调查

B、项目的承揽立项

C、文件制作

D、发行上市

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答案解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

可转债担保的范围应包括()。

A、本金及利息

B、损害赔偿金

C、违约金

D、实现债权的费用

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答案解析：考察可转债担保范围。

下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。

A、客户指令的权威性

B、证券经纪商的中介性

C、决策的自主性

D、收益的不确定性

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答案解析：还包括业务对象的广泛性和客户资料的保密性。

下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是()。

A、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

B、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

C、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

D、公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

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答案解析：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、及时性

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答案解析：考察信息披露的原则：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A、建立健全各项规章制度

B、对客户交易结算资金实行第三方存管

C、强化岗位制约和监督

D、严格执行经纪业务操作规程

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答案解析：严格执行经纪业务操作规程是管理风险的防范措施。

公司债券申请上市须向所在证券交易所提交下列文件()。

A、债券上市申请书

B、有权部门批准债券发行的文件

C、同意债券上市的决议

D、债券上市推荐书

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答案解析：公司债券申请文件内容。

下列关于上市公司发行新股的申请程序表述,正确的有()。

A、

上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销

B、

还须董事会作出决议

C、

需要编制和提交申请文件

D、

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

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答案解析：考查新股发行的申请程序的内容。

在上市公司重大资产重组中,交易价格公允性的关注点包括()。

A、

上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

B、

评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾

C、

评估基准日的选择是否合理

D、

标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估

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答案解析：交易价格公允性的关注点。

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件包括()。

A、申请上市的董事会和股东大会决议

B、按照有关规定编制的上市公告书

C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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答案解析：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：

1、上市报告书（申请书）。

2、申请上市的董事会和股东大会决议。

3、按照有关规定编制的上市公告书。

4、保荐协议和保荐人出具的上市保荐书。