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报价驱动中,最为重要的角色是()。

A、买方

B、卖方

C、做市商

D、证券交易所

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答案解析：报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。

()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A、合格管理

B、合规管理

C、违约管理

D、违规管理

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答案解析：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

2008年9月19日,证券交易印花税只对()按()征收。

A、受让方,1%

B、受让方,1‰

C、出让方,1%

D、出让方,1‰

正确答案：题库搜索,法宣在线帮手薇信：xzs9519

答案解析：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。

下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是()。

A、基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B、为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D、流动性风险有两方面的影响,从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给,从资金需求的角度则要看基金持有人的结构

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答案解析：C选项中当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时便会带来流动性风险。其他选项均正确。

在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使()权利。

A、转换

B、托管

C、赎回

D、回售

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答案解析：在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是(    )。

A、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

正确答案：题库搜索,华医网帮手Weixin：《xzs9523》

答案解析：

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：

（1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

（2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅

()是指未被开发的,可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

A、地产

B、写字楼

C、酒店

D、养老地产

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答案解析：地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

下列不属于投资风险的主要因素是()。

A、市场价格

B、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

C、借款双方还债的能力和意愿

D、内部欺诈

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答案解析：投资风险的主要因素包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险）。

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面,企业价值不会因为企业融资方式而改变,该理论被成为()。

A、大卫李嘉图模型

B、帕金森定律

C、IS-LM模型

D、莫迪利亚尼-米勒定理

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答案解析：莫迪利亚尼-米勒定理，简称MM定理，该定理认为在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式而改变，标志着企业资本结构理论的开端。

以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )

A、差异性

B、形态性

C、继承性

D、约束性

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答案解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。