大规模的组合调整被称为( )。-2021年证券从业资格考试答案

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大规模的组合调整被称为( )。

A、资产转持

B、资本转持

C、资金转移

D、资本转移

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答案解析: 大规模的组合调整被称为资产转持。

下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。

A、资本市场线由无风险资产和市场组合决定

B、资本市场线也被称为证券市场线

C、资本市场线是有效前沿线

D、资本市场线的斜率为正

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答案解析:

 本题答案为B,资本市场线是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,证券市场线是任意证券或组合的收益风险关系,是两条不同的线。

资本市场线由无风险资产和市场组合决定,资本市场线是有效前沿线  ,斜率为正。

每一个投资者对于收益和风险都有()的预期和偏好,每一个投资者的最优投资组合()。

A、不同,不同

B、不同,相同

C、相同,不同

D、相同,相同

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答案解析:选项A正确:每一个投资者对于收益和风险都有不同的预期和偏好,每一个投资者的最优投资组合不同。

为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的()保管基金资产。

A、基金管理人

B、服务机构

C、基金托管人

D、基金投资者

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答案解析:选项C正确:为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的基金托管人保管基金资产。

( ),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

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答案解析:合伙型基金,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

基金托管人对基金管理人的估值核算结果进行()。

A、审核

B、通过

C、决议

D、复核

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答案解析:选项D正确:基金管理人通过对基金所拥有的全部资产以及所有负债按一定的原则和方法进行核算,从而确定资产价值并编制基金估值表,基金托管人应当对基金管理人的估值核算结果进行复核。

基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D、按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜

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答案解析:选项B符合题意:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管

( )在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

A、买卖价差

B、市场冲击

C、对冲费用

D、机会成本

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答案解析: 买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

境外上市流程包括()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

选项A符合题意:境外上市因地区和模式差异,在具体操作上差异较大,笼统概括,可分为以下四步:
(1 )策划上市方案;
(2 )准备相关文件;
(3)上市申报;
(4)公开发行及交易。

( )是最普遍的经纪人。

A、一般经纪人

B、职业经纪人

C、综合经纪人

D、特殊行业经纪人

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答案解析: 一般经纪人是最普遍的经纪人