根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下对风险监管指-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有()。

A、净资本不得低于人民币1500万元

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、流动资产与流动负债的比例不得低于120%

D、负债与净资产的比例不得高于120%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币1500万元;
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于150%;
(六)规定的

上海期货交易所天然橡胶期货合约中,合约交割月份不包括()。

A、2月

B、5月

C、9月

D、12月

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答案解析:上海期货交易所天然橡胶期货合约中,合约交割月份包括:1月、3月、4月、5月、6月、7月、8月、9月、10月、11月。

自然人投资者应当全面评估()等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A、自身的经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、生理及心理承受能力

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条   自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。

A、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B、期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

C、期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意

D、董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金。可以充抵期货保证金的是()。

A、股票

B、可流通国债

C、企业债券

D、经期货交易所认定的标准仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。
以前款规定的有价证券充抵保证金的,充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

会员制期货交易所会员享有的权利包括()。

A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B、使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务

C、按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

D、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利:
(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;   
(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;   
(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;   
(四)按规定转让会员资格;   
(五)联名提议召开临时会员大会;   

期货交易所的职责包括()。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、为期货交易提供集中履约担保

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交易提供集中履约担保;

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以下说法正确的有()。

A、期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用

B、其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C、其他衍生品市场在转移风险时,往往要和期货交易配套运作

D、很多新型的衍生创新品种也是以期货、期权交易为基础发展起来的

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1998年,国务院发布《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》,开始了期货市场的第二次清理整顿工作。第二次清理整顿后,15家交易所被压缩合并为3家,这3家交易所分别是()。

A、上海期货交易所

B、郑州商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、大连商品交易所

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期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在()。

A、该生产者在期货市场上开展套期保值业务,以锁定大豆的生产成本

B、该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产,确定种植面积

C、该生产者发现去年现货市场需求量大,决定今年扩大生产

D、为达到更高的交割品级,该生产者努力提高大豆的质量

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