关于合伙型基金,下列说法错误的是( )。-2021年证券从业资格考试答案

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关于合伙型基金,下列说法错误的是( )。

A、普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任,合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出

B、基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,对外不可以代表合伙企业,仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

C、合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序

D、在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理

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答案解析：选项A说法错误：基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。（选项B正确）普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出。（选项A说法错误）合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人

下列关于基金管理人、基金托管人、基金份额持有人之间的关系的说法错误的是()。

A、公司型股权投资基金是法律实体,基金与基金管理人为委托代理关系

B、有限合伙型股权投资基金是法律实体,基金与基金管理人为委托代理关系

C、信托型股权投资基金基金本身不是法律实体,基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托受托关系

D、信托(契约)型股权投资基金,基金份额持有人与基金管理人之间的关系是依靠基金合同约定产生的信托关系

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答案解析：选项C说法错误：公司型和有限合伙型股权投资基金是法律实体，基金与基金管理人为委托代理关系。 

信托（契约）型股权投资基金与公司及合伙企业不同，基金本身不是法律实体，基金份额持有人与基金管理人之间的关系是依靠基金合同约定产生的信托关系。

股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

A、初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查

B、初步尽职调查,正式尽职调查

C、项目立项,正式尽职调查

D、初步尽职调查,项目立项

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答案解析：选项A正确：股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项，启动正式尽职调查后之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

下列基金托管人的作用包括()。Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

选项D正确：
基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用。与一般的市场服务机构不同，基金托管人具有基金当事人的法律地位，托管人的引入，可以对基金管理人形成制衡，从而有利于形成更为有效的基金治理结构。
多数国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理，基金托管人在资产保管、账户管理、基金

下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是()。

A、甚金托管人应将基金财产归入其固有财产

B、基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

C、基金托管人必须将基金资产与其自有资产,以及不同基金的资产严格隔离

D、不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户、专人管理

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答案解析：选项A符合题意：基金财产独立于基金托管人的固有财产，甚金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
基金托管人必须将基金资产与其自有资产，以及不同基金的资产严格隔离。
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

以下关于道德与法律的联系中说法错误的是()。

A、目的一致

B、内容不交叉

C、功能互补

D、相互促进

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选项B符合题意：

绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范，但也有一些法律调整的领域道德并不调整，例如一些专门的程序性规范。因此，二者的调整范围是交叉关系；道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性；功能互

下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是()。

A、向B注入资金的阶段

B、与B共同合作,推进B价值提升

C、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展

D、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进A的进一步发展

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答案解析：选项D符合题意：股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后，启动正式尽职调查之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表，通常，时间表主要包括三个主要的阶段，第一个阶段是A向B注入资金的阶段，第二个阶段是A与B共同合作，推进B价值提升，第三个阶段是在A退出后，A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系，促进B的进一步发展。

以下关于董事会的合规职责说法错误的是()。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C、决定公司合规管理部门的设置及其职能

D、无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

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答案解析：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。

（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。

（5）保证合规负责人独立