股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。

A、跟踪协议条款执行情况

B、委托第三方机构

C、监控被投资企业财务状况

D、参与被投资企业重大经营决策

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答案解析:

选项B符合题意:股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式:

(1)跟踪协议条款执行情况;

(2)监控被投资企业财务状况;

(3)参与被投资企业重大经营决策。

在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:选项C正确:在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

()设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

A、随售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、回售权

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答案解析:拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

基金服务业务的服务内容包括()。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.信息技术系统

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:一般来说,基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、 估值核算、信息技术系统等。 

目前,规范境外投资的主要法律法规不包括()。

A、2013年12月2日国务院颁布的《政府核准的投资项目目录(2013年本)》

B、2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》

C、2010年3月1日实施的《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》 

D、2014年9月6日商务部发布的《境外投资箭理办法》

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答案解析:选项C符合题意:目前,规范境外投资的主要法律法规包括:2013年12月2日国务院颁布的 《政府核准的投资项目目录(2013年本)》,2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》,以及2014年9月6日商务部发布的 《境外投资箭理办法》。

下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是()。

A、基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整

B、基金财产应当归入其固有财产

C、股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管

D、股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产,基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责

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答案解析:

选项B符合题意:资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责,基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整。
股权投资基金的基金资产通常包含现金、投资项目股权等不同的资产类型, 托管人在保管上述资产时,通过不同的保管载体与保管方式来履行保管职责。
股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开

( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。

A、投资前管理

B、投资后管理

C、投资中管理

D、审核前管理

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答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。

份额登记服务的职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ.代理发放红利Ⅳ.保管投资者名册

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:份额登记服务,是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

已登记的基金管理人,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

选项A正确:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未

股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络,可以为被投资企业()。Ⅰ.寻找供应商和产品经销商 Ⅱ.聘请管理咨询公司Ⅲ.聘用合适的高级管理人才   Ⅳ.聘用合适的核心技术人才

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D符合题意:股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络,投资人往往能够为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中,使其成为被投资企业的竞争优势。战略性资源包括:

(1)为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家。这包括帮助其寻找供应商、产品经销商,挑选会计师事务所、律师事务所,帮助被投资企业聘请管理咨询公司等。

(2)为被投资企业寻找