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基金管理公司的督察长应由()任命。
A、总经理
B、董事会
C、全体独立董事
D、证监会
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答案解析:督察长是由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。
需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是()。
A、资金账户
B、基金银行存款账户
C、交易所证券账户
D、结算备付金
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答案解析:需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是交易所证券账户。
保本基金的安全垫等于()。
A、投资组合期末最低目标价值
B、可承受的最低损失限额
C、投资组合现时净值超过价值底线的数额
D、投资组合现时价格超过价值底线的数额
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答案解析:考察保本基金安全垫的概念。计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。该值通常称为安全垫,是风险投资可承受的最高损失限额。
关于M2测度,下列说法正确的是()。
A、与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异
B、比夏普指数更难以为人们理解与接收
C、实际上表现为两个收益率之比
D、它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标
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答案解析:M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的;比夏普指数更容易为人们理解与接收;实际上表现为两个收益率之差。
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持()。
A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金管理人利益优先的原则
C、基金托管人利益优先的原则
D、基金公司利益优先的原则
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答案解析:应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。
A、公司研究发展部提出研究报告
B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C、基金投资部制定投资组合的具体方案
D、风险控制委员会提出风险控制建议
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答案解析:基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。
以下不符合监管的连续性与有效性原则要求的是()。
A、基金监管应该遵循连续性的原则,避免出现大起大落的情形
B、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
C、基金监管中,以行政监管为主,市场自身调节为辅
D、在保证监管效益的前提下,做到监管成本最小
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答案解析:在基金监管中,市场能自身调节的,不监管。
基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。
A、招募说明书摘要
B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C、基金资产的估值
D、基金运作方式
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答案解析:基金运作方式是基金合同的内容。
下列关于开放式股票基金的说法,错误的是()。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算,因此每一交易日只有一个价格
C、与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高
D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
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答案解析:每一个交易日股票基金只有一个价格。
从资产配置的角度看,依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持()。
A、反方向同比例
B、同方向同比例
C、反方向反比例
D、同方向反比例
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答案解析:从资产配置的角度看,依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持同方向同比例。