( )是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监-2021年证券从业资格考试答案

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( )是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。

A、QFLP

B、QDLP

C、QDII

D、QFII

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答案解析:B项,QDLP为合格境内有限合伙人;C项,QDII为合格境内机构投资者;D项,QFII为合格境外机构投资者。

契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。

A、基金的募集

B、基金的投资

C、基金的核算

D、基金的费用

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答案解析:契约型基金合同中股权投资业务相关内容主要包括:(1)基金的募集;(2)基金的投资;(3)当事人及其权利义务;(4)基金的费用与税收;(5)基金的收益分配

关于跨境股权投资的历史沿革,下列说法错误的是()。

A、1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段

B、2002年,中央出台外商投资相关法规,吸引及利用外资政策步入新台阶

C、2004年,深圳中小企业板正式启动,进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道

D、2005年,外汇局出台放开外汇管理的法规,股权投资政策环境逐步完善

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答案解析:A项,1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段,市场中仅有少数几家机构表现活跃,外资机构中有IDG资本等开始探路中国市场;2002年,中央出台外商投资相关法规,吸引及利用外资政策步入新台阶;2004年,深圳中小企业板正式启动,进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道;2005年,外汇局出台放开外汇管理的法规,股权投资政策环境逐步完善。

重组上市的方式中,原上市公司一般处于(),具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

A、新兴行业

B、成熟阶段

C、不景气行业

D、成长阶段

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答案解析:重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

以下关于间接上市说法错误的是()。

A、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的

B、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

C、在重组上市的方式中,原上市公司一般处于新兴行业中

D、间接上市又称重组上市

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答案解析:

间接上市又称重组上市,在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。重组上市一般有两条路径:一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级

合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体内容不包括()。

A、合伙企业费用的计提原则

B、承担费用的范围

C、费用的计算及支付方式

D、应由有限合伙人承担的费用

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答案解析:合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体可以包括: (1)合伙企业费用的计提原则;(2)承担费用的范围;(3)计算及支付方式;(4)由普通合伙人承担的费用等。

重组上市一般路径有()。I.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产II.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产III.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权IV.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

A、I、III

B、I、IV

C、II、III

D、II、IV

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答案解析:重组上市一般有两条路径:一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权。

以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是()。

A、申报材料制作

B、申报和受理

C、反馈意见及回复

D、推出研究报告

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答案解析:项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准主要内容包括:申报材料制作;申报和受理;反馈意见及回复;初审会及与监管部门沟通;发审会核准,取得批复文件。

公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括(   )。

A、投资事项

B、股东出资

C、管理方式

D、托管事项

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答案解析:B项属于组织形式相关内容。股权投资业务相关内容包括:投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;信息披露制度。

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,(  )的约定也为必备内容。I.合伙期限  II.托管事项III.管理方式和管理费 IV.利润分配及亏损分担

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,除I、II、III、IV四项外,下列事项的约定也为必备内容:(1)费用和支出;(2)财务会计制度;(3)合伙人会议;(4)投资事项;(5)税务承担事项。