银行业金融机构的市场准入不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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银行业金融机构的市场准入不包括()。

A、机构

B、资金

C、业务

D、高级管理人员

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答案解析:[解析] 银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面:机构、业务和高级管理人员。

《证券法》的基本原则不包括()。

A、公开、公平、公正原则

B、混业经营、混业监管原则

C、自愿、有偿、诚实信用原则

D、保护投资者合法权益

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答案解析:[解析] B项是对银行业务监管的原则。

根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得()。

A、与本行专家讨论股票走势

B、基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

C、利用本行电脑操作股票买卖

D、在本行上网查看股票信息

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答案解析:《银行业从业人员职业操守》关于“内幕交易”的规定要求银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。内幕信息是指为内幕人员所知悉的,尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息,如银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息。