以下关于全面结算会员说法正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于全面结算会员说法正确的有()。

A、应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险

B、建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度

C、平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D、不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条     全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。

A、客户开发人员

B、审核人员

C、相关部门负责人

D、公司高级管理人员

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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

以下说法中错误的有()。

A、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B、证券公司保存有关期货介绍业务的文件资料的期限不得少于10年

C、证券公司不得介绍其控股股东、实际控制人在期货公司开户

D、证券公司从事期货介绍业务的,应当建立完备的协助开户制度

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条、第二十条、第二十二条、第二十五条。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。