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在开展基金服务业务之前,基金管理人应当()。Ⅰ.建立针对业务外包的风险管理制度Ⅱ.对外包服务机构开展尽职调查Ⅲ.设立独立的业务团队Ⅳ.向所有投资者进行披露
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：
选项D符合题意：基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况；并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。
A、5
B、6
C、4
D、3
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答案解析：选项B正确：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。
X债券的市场价格为98元,面值为100元,期限为10年,Y债券市场价格为90元,面值为100元,期限为2年。以下说法正确的是()。
A、在其他因素相同的情况下,X债券的当期收益率与其市场价格同向变动
B、X债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动
C、Y债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动
D、与Y相比,X债券的当期收益率更接近到期收益率
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答案解析：选项D说法正确，债券当期收益率与到期收益率两者之间关系的如下：
（1）债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
（2）债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()。Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项C符合题意：为了实现基金管理人和基金投资者的利益一致性目标，同时为了对基金管理人产生足够的激励作用，股权投资基金一般采用以下的基金收益分配原则：首先向投资者返还投资本金；其次向投资者支付约定的优先收益；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配。
关于深圳创业板上市条件,表述错误的是()。
A、发行后股本总额不少于人民币5000万元
B、发行人是依法成立并持续经营3年以上的股份有限公司
C、最近一期末净资产不少于人民币2000万元,且不存在未弥补亏损
D、最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于人民币1000万元;或最近1年盈利,最近1年营业收入不少于人民币5000万元。净利润以扣除非经常性损失前后孰低者为计算依据
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答案解析：
选项A符合题意：根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（3）最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
进行资产配置主要考虑的因素包括()。Ⅰ.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ.影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ.投资期限
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D正确：进行资产配置主要考虑的因素包括：
( )是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构。
A、支持跟进投资
B、支持阶段参股
C、风险补助
D、投资保障
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答案解析：支持跟进投资是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项C符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
如表所示的四种投资组合中,根据其期望收益率与标准差的组合应选择投资的是()。
A、1
B、2
C、3
D、4
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答案解析：选项D正确：对于投资收益率r，我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，方差或标准差的数值越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度越大，反之亦然。所以应该选择预期收益率大，标准差小的投资组合进行投资。
预期央行可能降息,在基金合同允许范围内,为提高债券基金的收益率,基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ.提高杠杆率Ⅱ.降低杠杆率Ⅲ.提高组合久期Ⅳ.降低组合久期
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：杠杆率越高，组合久期越大，所面临的利率风险越大，风险越大收益就多。