根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当-2021年证券从业资格考试答案

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。

A、每3个月一次

B、每半年一次

C、每一年一次

D、每两年一次

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

某投资者做多5手中金所5年期货国债期货合约,开仓价格为98.880,平仓价格为98.120,则该投资者盈亏是()元。(不计交易成本)

A、38000

B、-38000

C、-3800

D、3800

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答案解析:买入价格为98.880,卖出价格为98.120;盈亏为(98.120-98.880)÷100×5手×100万元= – 38000元
(国债期货采用百元面值国债净价报价,报价应÷100。中金所5年前国债期货的合约面值为100万元)

下列持有期货公司5%股权的企业,不符合条件的是()。

A、甲企业净资产占实收资本50%

B、乙企业或有负债占净资产40%

C、丙企业实收资本和净资产均为2亿元

D、丙企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;

(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

(四)近3年未因重大违法违规经营受到行政处罚或者

()是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。

A、期权价格

B、执行价格

C、权利金

D、交易价格

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答案解析:执行价格又称为履约价格、行权价格,是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。

假设英镑的即期汇率为1英镑兑1.4833美元,30天远期汇率为1英镑兑1.4783美元,这表明英镑兑美元的30天远期汇率为()。

A、贴水0.005英镑

B、贴水50点

C、升水50点

D、升水0.005英镑

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答案解析:一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水,又称远期升水。相反,一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水,又称远期贴水。
英镑的远期汇率低于即期汇率,则表现为贴水。贴水为1.4783-1.4833= -0.0050 , 即贴水50点。

外汇期货市场()的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”,规避其受汇价上下波动的影响。

A、套期保值

B、投机

C、套利

D、远期

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答案解析:外汇期货市场的套期保值的操作实质是为现货外汇资产“锁定汇价”,规避其受汇率上下波动的影响。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。

A、可以

B、应该

C、拒绝

D、暂缓

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()。

A、经营机构

B、期货保证金监控中心

C、中国期货业协会

D、中国证监会

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。

某期货合约的最小变动价位为10元/吨,合约交易单位为5吨,则每手合约的最小变动值是()元。

A、50

B、10

C、5

D、2

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答案解析:最小变动价位乘以交易单位,就是该合约价值的最小变动值。因此每手该合约的最小变动值=10元/吨×5吨=50元。

()是指在交割月份最后交易日过后,一次性交割的交割方式。

A、滚动交割

B、期转现

C、协议交割

D、集中交割

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答案解析:集中交割也称为一次性交割,是指所有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。