根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所有权说法错-2021年证券从业资格考试答案

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根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所有权说法错误的是()。

A、选举和罢免会员理事和监事

B、通过协会向有关部门反映意见和建议

C、对协会工作提出批评

D、对协会给予的纪律处分提出陈述和申辩

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答案解析:基金业协会会员享有下列权利:
(1)普通会员有选举权、被选举权和表决权,联席会员、特别会员有表决权;(选项A说法错误)
(2)参加本团体的活动和获得本团体提供的服务;
(3)对本团体工作提出批评、建议并进行监督;(选项 C说法正确)
(4)通过本团体向有关部门反映意见和建议;(选项B说法正确)
(5)要求本团体维护其合法权益不受损害;

下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是( )。

A、缴款安排

B、未投资资本

C、收益分配约定

D、补缴细则

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答案解析:选项D不符合题意:股权投资基金现金流量模式的关键要素:缴款安排(承诺资本制等)、未投资资本、收益分配约定。

某股份制银行在一县城新设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展以下推广活动基金符合基金销售费用规范的是()。

A、当日购买基金,手续费先收后返回

B、买基金送保险

C、客户现场购买,发放现金红包

D、网银申购的,手续费8折优惠

正确答案:题库搜索,专业课助理WenXin:【xzs9529】

答案解析:

选项D符合题意:基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:

(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;

(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;

(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;

(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

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下列关于技术分析的说法错误的是()。

A、技术分析是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为

B、技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

C、技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素

D、技术分析方法长期以来一直是投资决策的核心工具

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答案解析:选项D说法错误:技术分析方法长期以来一直是投资决策的辅助工具。

以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是()Ⅰ.认股权证是股份公司发行的,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。Ⅱ.备兑权证是由投资银行发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。Ⅲ.备兑权证是由中国证监会发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。

A、I、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:认股权证是股份公司发行的,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证是由投资银行发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。

我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:协会自律规则:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号、《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》、《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条

市现率的计算公式为()。

A、每股价格/每股收益

B、每股市价/每股净资产

C、股票价格/每股现金流量

D、股票市价/销售收入

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答案解析:选项C正确:选项中A是市盈率的计算公式,B是市净率的计算公式,C是市现率的计算公式,D是市销率的计算公式。

在折现现金流模型中,通常不直接采用的参数是()。

A、资本成本 

B、市盈率

C、各阶段现金流量

D、终值

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答案解析:

选项B符合题意:贴现现金流法的基础是现值原则,即在考虑资金的时间价值和风险的情况下,将预期发生在不同时点的现金流量,按既定的贴现率,统一折算为现值,再加总求得目标企业价值。用公式表示为bps)等于0.01%。

基金的存续期限可以进行一次或数次延长,通常每次延长不超过( )。

A、两年

B、一年

C、6个月

D、3个月

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答案解析:基金的存续期限可以进行一次或数次延长,通常每次延长不超过一年。