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关于合伙型基金,下列说法错误的是()。
A、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
B、有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任
C、普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D、有限合伙人可以参与投资决策
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答案解析:
选项D说法错误:(1)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
(2)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专
开设基金账户对()证件要求较高。
A、境外投资者
B、境内投资者
C、境内外投资者
D、国外投资者
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答案解析:
开设基金账户对境外投资者证件要求较高;
境外投资者即合格境外机构投资者。
下列不属于基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情形的是()。
A、依法经营
B、依法解散
C、被依法撤销
D、被依法宣告破产
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答案解析:选项A符合题意:经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
下列( )不属于股权投资者基金在基金募集方面的作用。
A、OFs是长期稳定的资金来源
B、OFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证长期稳定的资金渠道
C、OFs是短期流动的资金来源
D、OFs的加入通常能够缩短子基金募集周期
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答案解析:股权投资者基金在基金募集方面的作用主要体现在三个方面:FOFs是长期稳定的资金来源:FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证长期稳定的资金渠道:FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期。
基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠,属于基金促销手段中的
A、人员推销
B、营业推广
C、公共关系
D、广告促销
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答案解析:
基金的促销手段有人员推销、广告促销、营业推广和公共关系,其中营业推广包括销售网点宣传、投资者交流和费率优惠。
促销组合四要素:
(1)人员推销
一般来说,人员推销针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
(2)广告促销
广告目的就是通知、影响和劝说目标市场。
(3)营业推广
营业推广属于短期性的刺激工
网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及()。
A、基本财务信息
B、基金工作经历
C、基本诚信信息
D、基本家庭信息
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答案解析:选项C正确:基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之曰起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。 网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资,在机构平台成立母基金产品,并有母基金产品选择( )进行投资配置,形成一个母基金产品投资多个子基金的基金组合产品。
A、未成立的阳光私募产品
B、社保基金
C、已成立的阳光私募产品
D、政府引导基金
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答案解析:目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资,在机构平台成立母基金产品,并有母基金产品选择已经成立的阳光私募产品进行投资配置,形成一个母基金产品投资多个子基金的基金组合产品。
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
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答案解析:忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范;
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;
客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发;
忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是
A、
B、
基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C、公平对待客户
D、持证上岗
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答案解析:
本题答案为D,持证上岗是专业审慎的基本要求。
客户至上的基本要求包括:1.客户利益优先。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是()。
A、基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B、在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C、募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
D、未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
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答案解析:选项D符合题意:《私募投资基金募集行为管理办法》规定:在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。