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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D、在内部建立完善的信息管理体系

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答案解析：基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度  ，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。

对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存()年。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析：基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

欺诈的方式主要有虚假陈述和

A、舞弊行为

B、重大遗漏

C、涂改

D、夸大利益

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答案解析：欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。

基金市场营销的特征不包括()。

A、规范性

B、服务性

C、综合性

D、持续性和适用性

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答案解析：基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A、守法合规

B、专业审慎

C、诚实守信

D、忠诚尽责

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答案解析：本题答案为B。专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助；
诚实守信是基金职业道德的核心规范；
忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。

A、确定目标市场与客户

B、开发新客户

C、保住老客户

D、设计市场营销组合

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答案解析：确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出合适的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。

A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
（2）公司是否对各项

下列表述错误的是( )。

A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人,合伙企业层面不缴纳所得税

B、合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税

C、合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税

D、合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

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答案解析：选项D说法错误：合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则。合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税；合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是企业时,( )。

A、按15%征收

B、按20%征收

C、按25%征收

D、免税收入

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答案解析：从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，为免税收入。

常用的寻找潜在客户的方法不包括()。

A、缘故法

B、介绍法

C、陌生拜访法

D、直接寻找法

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答案解析：常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。