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上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

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答案解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为人民币()。

A、5亿元

B、2亿元

C、1亿元

D、5000万元

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答案解析：此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。

()是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A、银证转账

B、营业部自设资金柜台存取

C、银行代理

D、客户交易结算资金第三方存管

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答案解析：考查客户交易结算资金第三方存管的作用。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应符合最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

A、500

B、2000

C、1000

D、3000

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答案解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应符合最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。

以下关于交易单元的说法,正确的是()。

A、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以用同一个交易单元进行

C、会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

D、深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

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答案解析：会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行；会员不得通过其他会员的网关进行交易申报；经深证证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()元。

A、5000万

B、1亿

C、2亿

D、5亿

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答案解析：证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,下列说法中不正确的是()。

A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构

B、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额

C、客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项

D、客户交易结算资金的存取,全部通过证券公司办理

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答案解析：客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。

对于融资融券业务,交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括()。

A、前一交易日单只标的证券融资买入额

B、前一交易日单只标的证券融资余额

C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量

D、前一交易日市场融资融券交易总量信息

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答案解析：考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。

上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份,按()自动锁定。

A、65%

B、70%

C、75%

D、80%

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答案解析：上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按75%自动锁定。

上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。

A、中国证券登记结算公司的交易清算系统

B、证券交易所的交易系统

C、证券公司柜台交易系统

D、结算银行的资金清算系统

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答案解析：上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。