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上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A、发行人拟收购资产的合同或其草案

B、发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

C、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

D、保荐机构尽职调查报告

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答案解析：保荐机构尽职调查报告包括在保荐机构关于本次证券发行的文件中。

关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是()。

A、回购的期限最长不得超过91天

B、计价单位为每百元面值债券到期购回价

C、主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

D、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

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答案解析：我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍；回购期限有比91天更长的，如182天；计价单位为每百元资金到期年收益；买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。

发审会后更换()的,原则上要重新上发审会。

A、会计师事务所

B、律师事务所

C、保荐人

D、资产评估机构

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答案解析：发审会后更换保荐人（主承销商）的，原则上应重新上发审会。

我国企业债券上市的最终批准权属于()。

A、企业管理层

B、证券业协会

C、证券交易所

D、证监会

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答案解析：我国企业债券上市的最终批准权属于证券交易所，类似于公司债券。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(),交易单位为债券面额()。

A、1万元…1万元

B、10万元…1万元

C、10万元…100万元

D、100万元…100万元

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答案解析：数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。

A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

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答案解析：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% 。

在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以()设定保证金或保证券。

A、按交易所规定

B、按相关规定

C、强制

D、协商

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答案解析：在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。

主板上市公司发行新股、可转换债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：主板上市公司发行新股、可转换债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由()进行评估。

A、第三方资产评估机构

B、取得证券从业资格的资产评估机构

C、中国证监会认可的资产评估机构

D、拟上市证券交易所认可的资产评估机构

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答案解析：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券从业资格的资产评估机构进行评估。

证券交易中的委托交易,在()的情况下可以拒绝委托。

A、网上委托

B、事先未约定,没有留有印签的传真委托

C、人工电话委托

D、柜台委托

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答案解析：在传真委托中，接单员需要核对客户所预留的印鉴(签名)，然后才能将委托内容输入电脑。