夏普比率的不足之处在于()。-2021年证券从业资格考试答案

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夏普比率的不足之处在于()。

A、未考虑平均的波动水平

B、只考虑了最大的损失情况

C、未考虑资金最大回撤情况

D、只考虑了预期收益情况

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答案解析:夏普比率的不足之处在于仅仅考虑了收益的平均波动水平,而没有考虑资金最大回撤情况。市场中真正的风险来自极端的损失。

会员制期货交易所理事会陈述,正确的是()。

A、会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生

B、会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

C、会员理事和非会员理事均由中国证监会委派

D、会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

夏普比率的不足之处在于()。

A、未考虑平均的波动水平

B、只考虑了最大的损失情况

C、未考虑资金最大回撤情况

D、只考虑了预期收益情况

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答案解析:夏普比率的不足之处在于仅仅考虑了收益的平均波动水平,而没有考虑资金最大回撤情况。市场中真正的风险来自极端的损失。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。

A、期货公司总经理可以兼子公司的董事

B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D、期货公司董事长可以在党政机关兼职

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

会员制期货交易所理事会陈述,正确的是()。

A、会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生

B、会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

C、会员理事和非会员理事均由中国证监会委派

D、会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。

A、期货公司总经理可以兼子公司的董事

B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D、期货公司董事长可以在党政机关兼职

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,有客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),法律、行政法规另有规定的除外。

A、80%

B、60%

C、20%

D、40%

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),法律、行政法规另有规定的除外。

A、80%

B、60%

C、20%

D、40%

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,有客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。