调查人员不少于两人但未出示合法证件和调查通知书的,金融机构无-2021年证券从业资格考试答案

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调查人员不少于两人但未出示合法证件和调查通知书的,金融机构无权拒绝调查。

A、正确

B、错误

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答案解析:调查人员少于两人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。

我国《公司法》规定,有限责任公司可以向社会公开发行股票。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票是股份有限公司签发的。

证券市场的监管手段只包括法律手段和行政手段。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券市场的监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形。

反洗钱预防监控制度的核心是可疑交易报告制度。

A、正确

B、错误

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答案解析:大额和可疑交易报告制度,通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

境内居民个人所购B股可以向境外转托管。

A、正确

B、错误

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答案解析:境内居民个人所购B股不得向境外转托管。

我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:提供虚假财会报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为。

存托凭证代表外国公司股票,票据和权证等。

A、正确

B、错误

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答案解析:存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。