经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的,中国证监会及-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、责令参加培训

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

对期货价格的宏观背景分析主要关注()。

A、经济增长

B、物价稳定

C、充分就业

D、国际收支平衡

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答案解析:一个国家的经济目标主要包括经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡几个方面,对于期货价格的宏观背景分析也主要关注这几个方面。

下列关于期货公司董事会的表述错误的有()。

A、独资期货公司可以不设董事会

B、董事会应当每半年至少召开两次会议

C、期货公司应当设立董事会

D、期货公司可以设立独立董事

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司应当设立董事会。期货公司可以设立独立董事。董事会每年应当至少召开两次会议。

期货交易活动实行()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、投资者投资决策自主、投资风险自担

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

A、货款

B、税金

C、费用

D、亏损

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七十三条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。

A、杠杆情况

B、流动性

C、到期时限

D、发行人等相关主体的信用状况

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:

(一)流动性;

(二)到期时限;

(三)杠杆情况;

(四)结构复杂性;

(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额;

(六)投资方向和投资范围;

(七)募集方式;

(八)发行人等相关主体的信用状况;

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以下属于宏观经济指标中的主要经济指标的是()。

A、失业率

B、货币供应量

C、国内生产总值

D、价格指数

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答案解析:宏观经济指标中的主要经济指标包括:(1)国内生产总值;(2)失业率、非农就业数据;(3)消费者价格指数、生产者价格指数;(4)采购经理人指数。B项,货币供应量属于货币金融指标

国内交易所持仓分析中主要的分析方法包括()。

A、比较多空主要持仓量的大小

B、“区域”或“派系”会员,进行持仓分析

C、跟踪某一品种主要席位的交易状况,持仓增减

D、确定研究周期,计算相关指标

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答案解析:国内交易所持仓分析的主要有以下分析方法:
(1)比较多空主要持仓量的大小;(2)观察某一品种或合约的多单(空单)是否集中在一个会员或几个会员手中,结合价格涨跌找到市场的主力所在,即:“区域”或“派系”会员,进行持仓分析 ;(3)跟踪某一品种主要席位的交易状况,持仓增减,从而确定主力进出场的动向。

基本的汇率标价方法包括()。

A、直接标价法

B、间接标价法

C、正向标价法

D、反向标价法

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答案解析:基本的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。