期货公司的从业人员不得有下列()行为。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的从业人员不得有下列()行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C、挪用客户的期货保证金和其他资产

D、收付、存取或者划转期货保证金

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
选项D是提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为。

在直接标价法下,外汇汇率的上涨会促进()。

A、进口

B、出口

C、外汇减少

D、外汇增加

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答案解析:

外汇汇率升高意味着外币升值、本币贬值,有利于促进出口,从而导致外汇的增加。

编制股票指数,采用的计算方法有()。

A、算术平均法

B、加权平均法

C、几何平均法

D、指数法

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答案解析:编制股票指数,通常采用的计算方法有算术平均法、加权平均法和几何平均法。

期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、选举和更换会员理事

D、召开临时会员大会

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

《期货交易管理条例》的立法宗旨是( )。

A、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

B、维护期货市场秩序,防范风险

C、促进期货市场积极稳妥发展

D、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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答案解析:《期货交易管理条例》第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

可以用作冲抵期货交易保证金的有价证券是()。

A、可流通国债

B、经期货交易所认定的标准仓单

C、股票

D、公司债权

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。

某阿尔法对冲基金的经理人目前管理的股票投资组合产品市值为X。该产品的收益率和沪深300指数收益率回归后得到的表达式如下:。该经理人只想赚取阿尔法收益。当时沪深300指数期货合约的点位是Y。以下说法正确的有

A、从理论上讲,该股票组合的α值为0.02

B、若要获得绝对的阿尔法收益,需将β风险暴露对冲为0

C、只需卖出股指期货合约X÷(Y×300)份进行对冲,即可获得0.02的阿尔法收益

D、为了获取阿尔法收益,可能需不断实时调整股指期货数量来进行对冲

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答案解析:

0.02就是α系数,0. 7就是β系数。选项C中的计算公式是错误的,少乘了β系数。

中国人民银行决定,自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率,金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.1%;一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2.25%,同时结合推进利率市场化改革,将金融机构存款利率浮动区间的上限由基准利率的1.3倍调整为1.5倍;其他各档次贷款及存款基准利率、个人住房公积金存贷款利率相应调整。央行此次利率调整有助于()。

A、缓解经济增长下行压力

B、发挥基准利率的引导作用

C、降低企业融资成本

D、有利于人民币升值

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答案解析:基准利率是在整个利率体系中起主导作用的基础利率,其水平和变化决定其他各种利率和金融资产价格的水平和变化。中央银行降息降准的举措发挥了基准利率的引导作用,减小了人民币升值的空间。紧缩的货币政策的实行有助于减轻通货膨胀的压力,提振经济,降低实体经济融资成本,支持实体经济持续健康发展。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A、投资者

B、聘用期货从业人员的期货经营机构

C、其他期货从业人员

D、其他期货经营机构

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B、对期货公司的风险管理进行监督、检查

C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条   期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。