股权投资基金募集流程不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金募集流程不包括()。

A、募集筹备期

B、基金推介

C、基金路演期

D、协议签署及出资

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金募集的一般流程主要包括:

(1)募集筹备期
(2)基金路演期
(3)投资者确认
(4)协议签署及出资

股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

A、公司上市、增资、减资、利润分配

B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

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答案解析:选项D符合题意:股东大会(股东会)负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

股权投资基金通常采取( )或( )、( )与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

A、电话,会面,短信

B、电话,邮件,到企业实地考察等方式

C、电话,会面,到企业实地考察等方式

D、邮件,会面,到企业实地考察等方式

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答案解析:股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

投资机构作为外部投资者,要减少或消除()等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控。

A、投资风险不确定

B、投资方向不明确

C、投资目标不一致

D、信息不对称

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答案解析:选项D正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而

下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是()。

A、投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升

B、投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C、投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险

D、更好地了解企业运营的实际情况,并积极应对内外部环境变化与经营风险

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答案解析:选项A符合题意:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,

( )是公司的最高权力机构,由全体股东组成。

A、董事会

B、股东大会(股东会)

C、监事会

D、理事会

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答案解析:股东大会(股东会)是公司的最高权力机构,由全体股东组成,负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。

A、基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

B、应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C、应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D、在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况

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答案解析:选项B符合题意:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险

目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程是()。

A、特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)

B、特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

C、特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)

D、特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

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答案解析:

选项B正确:目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

A、监事会

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

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答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。

A、基金私募合同

B、基金条款书

C、委托协议

D、基金私募备忘录

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金募集筹备期,基金管理人撰写基金私募备忘录,并与可能投资的潜在投资者举行会晤,评估、筛选准备定向路演的对象。