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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上5万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上10万元以上

D、3万元以上10万元以下

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答案解析：《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。

A、纪律处分

B、罚款

C、拘留

D、公开谴责

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条（对应教材六十六条）处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理条

我国境内实行会员分级结算制度的期货交易所是()。

A、郑州商品交易所

B、大连商品交易所

C、上海期货交易所

D、中国金融期货交易所

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答案解析：我国境内四家期货交易所中，郑州商品交易所 、 大连商品交易所和上海期货交易所采用全员结算制度。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。

首席风险官向期货公司( )负责。

A、董事会

B、董事长

C、理事会

D、控股股东

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。

公司制期货交易所的最高权力机构是()。

A、董事会

B、股东大会

C、监事会

D、理事会

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答案解析：公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。股东大会由全体股东共同组成。

期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

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答案解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

以下属于期货从业人员的是()。

A、期货公司管理人员

B、协会人员

C、期货交易所人员

D、证券公司董事长

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第四条  本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和

期货交易所会员的客户不得用作冲抵保证金的是()。

A、房产

B、现金

C、可流通国债

D、标准仓单

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答案解析：《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：
（一）经期货交易所认定的标准仓单；
（二）可流通的国债；
（三）中国证监会认定的其他有价证券。

期货交易所按照其章程的规定实行()。

A、集中管理

B、委托管理

C、分级管理

D、自律管理

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答案解析：《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A、3

B、2

C、4

D、6

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。