会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有()。

A、三权(所有权、经营权和交易权)分配不同

B、营利性不同

C、承担的法律责任不同

D、资金来源不同

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答案解析:三权分配与营利性是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

期货公司的主要职能包括()。

A、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B、充当客户的交易顾问

C、对客户账户进行管理,控制客户交易风险

D、为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询

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答案解析:期货公司的主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

下列属于公司制交易所监事会职权的有()。

A、拟订公司内部管理机构设置方案

B、检查公司的财务

C、对董事、高级经理人员执行公司职务的行为进行监督

D、提议召开临时股东会会议

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答案解析:“拟订公司内部管理机构设置方案”是经理的职权。

我国期货市场在过去的20年发展过程中,经历了()三个阶段。

A、起步探索

B、治理与整顿

C、全面取缔

D、规范发展

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答案解析:我国期货市场在过去的20年发展过程中,经历的三个阶段。包括起步探索阶段、治理整顿阶段、规范发展阶段。

下列属于公司制交易所经理职权的有()。

A、决定公司的经营方针和投资计划

B、主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议

C、拟订公司内部管理机构设置方案

D、提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

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答案解析:“决定公司的经营方针和投资计划”是董事会的职权。

公司制交易所一般下设()。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、总经理

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答案解析:公司制交易所一般下设股东大会、董事会、监事会和总经理等高级管理人员。

期货市场的组织结构由()组成。

A、提供集中交易场所的期货交易所

B、提供结算服务的结算机构

C、提供代理交易服务的期货公司

D、进行期货交易的投资者

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答案解析:此题考核期货市场的组织结构。

会员制期货交易所设立的专业委员会有()。

A、会员资格审查委员会

B、交易行为管理委员会、交易规则委员会

C、新品种委员会、合约规范委员会

D、业务委员会、仲裁委员会

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答案解析:专业委员会一般包括:会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会。

在我国的期货交易所中,不区分结算会员和非结算会员的交易所有()。

A、郑州商品交易所

B、大连商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、上海期货交易所

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答案解析:全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格,期货交易所的会员均既是交易会员,也是结算会员,没有结算会员与非结算会员之分。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度,即没有结算会员与非结算会员之分。

会员制交易所的基本特点是()。

A、组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系,交易所为会员利益而运作,只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易

B、会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置,会员实行自我监管

C、组织通常不以营利为目的

D、组织通常以营利为目标

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答案解析:考核会员制交易所的基本特点。