以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。

A、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性

B、应区分投资分析中的事实和假设

C、应牢固树立风险投资意识

D、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩

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答案解析：选项D符合题意：基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰（选项A属于）。
(2)基金从业人员应该牢固树立风

基金托管协议的当事方包括()。

A、投资人、基金管理人、基金托管人

B、基金管理人、代销银行

C、基金管理人、基金托管人

D、基金托管人、投资人

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答案解析：选项C符合题意：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

据私募投资基金监督管理暂行办法,关于私募基金的募集运作以下说法错误的是()。

A、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

B、私募基金由基金托管人托管

C、募集机构可以通过微信向不特定对象宣传推荐私募基金

D、私募机构在认定合格投资者时,投资者持有的信托计划,单位可作为金融资产

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答案解析：

选项A说法正确：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

选项B说法正确：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

选项C说法错误：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的

以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是()。

A、变更境外托管人

B、境外诉讼

C、汇率变动

D、变更投资顾问

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答案解析：选项C符合题意：当QDII基金变更境外托管人（选项A符合）、变更投资顾问（选项D符合）、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼（选项B符合）等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。

基金销售人员行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。

A、热情诚恳

B、统一着装

C、稳重大方

D、语言和行为举止礼貌

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答案解析：选项B不包括在内：基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳（选项A符合），稳重大方（选项C符合），语言和行为举止文明礼貌（选项D符合）。

对于基金合同生效10年以上的基金,宣传推介材料应当符合以下要求()。

A、应当登载最近8个完整会计年度的业绩

B、应当登载最近2个完整会计年度的业绩

C、应当登载最近5个完整会计年度的业绩

D、应当登载最近10个完整会计年度的业绩

正确答案：题库搜索,题库助手WenXin(xzs9523)

答案解析：

基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：

（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩;；

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