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基金投资者和基金管理人之间属于()关系
A、委托受托
B、相互监督
C、利益
D、合作共赢
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答案解析：选项A正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
在每一风险水平上能够取得()收益的投资组合的集合,即构成有效市场前沿。
A、最高
B、最低
C、平均
D、预期
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答案解析：有效前沿是由全部有效投资组合构成的集合。如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合就是有效的。
下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。
A、基金投资者和基金管理人之间属于利益关系
B、基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供
C、基金管理人居于信息劣势地位
D、基金投资者处于信息优势地位
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答案解析：选项B正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
证券A和证券B的收益率相关系数为0.4,证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7,则以下说法正确的是()。
A、当证券B上涨时,证券C上涨的可能性比较大
B、当证券A上涨时,证券C下跌的可能性比较大
C、当证券B上涨时,证券C下跌的可能性比较大
D、当证券A上涨时,证券B下跌的可能性比较大
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答案解析：相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。 A与B正相关，呈同向变动；B与C没有直接联系；A与C负相关，呈反向变动，A与C当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大。
马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是()。
A、收益率的高低
B、收益率低于期望收益率的频率
C、收益率为负的频率
D、收益率的方差
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答案解析：马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。投资组合的两个相关的特征是：（1）具有一个特定的预期收益率；（2）可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式。
在半强有效市场下,以下信息中,没有反映在证券价格中的是()。
A、已公告未分派的红利
B、上市公司去年的每股盈利
C、上市公司过去一年的成交量
D、正在洽谈中未公告的并购案
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答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。D项是正在洽谈并且是未公开的。
下列关于证券市场线与资本市场线的叙述,错误的是()。
A、证券市场线是以资本市场线为基础发展起来
B、证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
C、资本市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
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答案解析：证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的；资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系，而证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。
关于基金份额净值计算过程,以下描述错误的是()。
A、基金份额登记机构无需参与基金份额净值的计算
B、基金份额净值等于基金资产净值除以前一日的基金份额总数
C、基金管理人应先计算出基金资产净值,再计算出基金份额净值
D、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
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答案解析：选项B描述错误：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。选项ACD说法正确。
当投资组合中包含的资产数量增加时,该组合的()可以分散化。
A、非系统性风险
B、系统性风险
C、结构性风险
D、市场风险
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答案解析：当投资组合的资产数量不断增加时，该投资组合所包含的非系统风险被分散，变得越来越小，但其系统风险无法被分散，会大致保持稳定。
某股票基金月末结转损益前余额如下:当期投资收益100000元,当期公允价值变动损益贷方余额80000元,存款利息收入100元,当期管理费借方余额200元,当期交易费用余额200元,利息支出100元,假设以上收入和费用为该基金当期全部损益,则该基金本期已实现收益是()元。
A、99600
B、180100
C、180500
D、179700
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答案解析：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额，反映基金本期已经实现的损益。本期已实现收益=100000+100-200-200-100=99600元。