期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的()。

A、交易账号

B、交易编码

C、账户信息

D、保证金账户

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十四条

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。

A、违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金

B、违约会员的自有资金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金、结算担保金

C、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金、结算准备金

D、违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第84条。会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金承担。

下列关于期货交易所设立分所的表述,正确的是()。

A、未经期货监督管理机构批准,期货交易所不得设立分所

B、未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所

C、期货交易所可以依据需要自行设立分所

D、期货交易所可以先行设立分所,然后上报接受审批

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十六条

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货监督管理机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条

会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A、1/3

B、1/2

C、2/3

D、3/4

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答案解析:《期货交易所管理办法》第23条。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易各方

D、期货公司

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第6条。

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、对期货从业人员进行监督管理

B、对期货从业人员的资格进行认定、管理以及撤销工作

C、受理客户与期货业务有关的投诉

D、组织期货从业人员的业务培训

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条

下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是()。

A、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过

B、理事会会议应当由理事本人出席

C、理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席

D、每位理事只能接受3位以下的理事代为出席理事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条、三十一条

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。

A、15

B、14.5

C、13.5

D、12

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答案解析:按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条,张某保证金损失15万元,其中10万元全额补偿,剩余5万按90%补偿,为4.5万元,总共的补偿金额为14.5万元

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是()。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条。