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期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的()。
A、交易账号
B、交易编码
C、账户信息
D、保证金账户
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答案解析:《期货公司管理办法》第五十四条
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。
A、违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金
B、违约会员的自有资金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金、结算担保金
C、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金、结算准备金
D、违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金
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答案解析:《期货交易所管理办法》第84条。会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金承担。
下列关于期货交易所设立分所的表述,正确的是()。
A、未经期货监督管理机构批准,期货交易所不得设立分所
B、未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所
C、期货交易所可以依据需要自行设立分所
D、期货交易所可以先行设立分所,然后上报接受审批
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十六条
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、期货监督管理机构
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条
会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、1/2
C、2/3
D、3/4
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答案解析:《期货交易所管理办法》第23条。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易各方
D、期货公司
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第6条。
中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A、对期货从业人员进行监督管理
B、对期货从业人员的资格进行认定、管理以及撤销工作
C、受理客户与期货业务有关的投诉
D、组织期货从业人员的业务培训
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答案解析:《期货交易管理条例》第五条
下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是()。
A、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过
B、理事会会议应当由理事本人出席
C、理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席
D、每位理事只能接受3位以下的理事代为出席理事会
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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条、三十一条
张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。
A、15
B、14.5
C、13.5
D、12
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答案解析:按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条,张某保证金损失15万元,其中10万元全额补偿,剩余5万按90%补偿,为4.5万元,总共的补偿金额为14.5万元
期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是()。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、5亿元
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条。