商业银行在货押融资中,面临的风险主要有()。-2021年证券从业资格考试答案

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商业银行在货押融资中,面临的风险主要有()。

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、操作风险

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答案解析:商业银行在货押融资中,面临的风险是信用风险和市场风险。

银行开展标准仓单质押融资业务需要做好的准备工作包括()。

A、建立适用于质押的大宗商品目录

B、建立套期保值头寸监控体系

C、建立标准仓单处理变现流程

D、建立标准仓单交割制度

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答案解析:

银行开展标准仓单质押融资业务需要做好的准备工作

(1)建立适用于质押的大宗商品目录;

(2)建立套期保值头寸监控体系;

(3)建立标准仓单处理变现流程。

隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是()。

A、会计凭证

B、会计账簿

C、财务会计报告

D、国家对公司、企业的财会管理制度

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第一条。隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货交易指令内容包括()。

A、客户账户及客户代理人姓名

B、指令编号

C、交易品种名称

D、交易方向

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答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的有()。

A、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担

D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条    期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

理论上通货膨胀率大幅上升时()。

A、国债期货价格上涨

B、国债期货价格下跌

C、国债价格下跌

D、国债价格上涨

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答案解析:市场利率的变动通常与通货膨胀率的变动方向一致。通货膨胀率上升,市场利率也上升;通货膨胀率下降,市场利率也下降。利率上升,价格将下降。
因此,通货膨胀率上升时,国债价格和国债期货价格都将下降。

高频交易的特征主要包括()。

A、采用低延迟信息技术

B、使用高级程序语言

C、使用低延迟数据,择机进行交易

D、使用相对复杂的数据处理工具软件

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答案解析:高频交易的特征:(1)采用低延迟信息技术,在软件和硬件方面都将现代计算机科技发挥到极致;(2)使用低延迟数据,择机进行交易。

在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。

A、集体企业

B、外商独资企业

C、中外合资企业

D、民营企业

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

按照期货交易相关规定,标准仓单生效后,可用于()。

A、交割

B、提货

C、转让

D、质押

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答案解析:标准仓单经交易所注册后生效,可用于交割、转让、提货、质押等。

一审期货纠纷案件由()管辖。

A、高级人民法院

B、中级人民法院

C、高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。