因期货经纪无效合同造成客户经济损失的,应由()。-2021年证券从业资格考试答案

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因期货经纪无效合同造成客户经济损失的,应由()。

A、期货公司赔偿主要责任

B、期货公司和客户各自承担50%的责任

C、客户不承担责任

D、根据无效合同的行为和损失之间的因果关系确定责任的承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

交易结算会员可以为()办理结算业务。

A、期货交易所非结算会员

B、期货交易所其它结算会员

C、本公司客户

D、其它公司客户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。

A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论

B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户

C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相

()依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A、监控中心

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、次日

B、下一个工作日

C、第2个工作日

D、当日

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

交易结算会员可以为()办理结算业务。

A、期货交易所非结算会员

B、期货交易所其它结算会员

C、本公司客户

D、其它公司客户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。

A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论

B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户

C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相

客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内()提出。

A、以电话方式

B、以书面方式

C、以微信方式

D、以任何方式

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订()。

A、期货经纪合同

B、期货行经合同

C、期货中间业务托管合同

D、书面委托协议

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。

()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、中国证监会及其派出机构

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。   

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。